为全面贯彻落实《中国邮政集团有限公司关于开展内控制度全面梳理及修订完善工作的通知》要求，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率，中邮资本管理有限公司于2021年9月开展了内控制度全面梳理工作，制定了内控制度立、改、废完善工作的执行计划。

　　公司起草了《中邮资本关于开展内控制度全面梳理及修订完善工作的实施方案》，并成立由各部门专人组成的工作小组。小组成员负责对公司现有内控制度逐一进行梳理，并结合财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7号）及其配套指引的内容进行对照和分析，判断现有制度的完整性和合规性。从2017年至今，公司正在执行制度共计56项，全面覆盖股权投资、资产管理、业务运营、财务管理、风险合规、人力资源管理、采购等公司日常经营决策的各个环节，有效控制了关键流程，基本做到了有规可依、有规必依，保证了公司合规经营和发展。

　　同时，工作小组对内控制度进一步立、改、废进行了认真分析和规划。公司计划在后续工作中修订《中邮资本管理有限公司资金管理办法（试行）》《中邮资本管理有限公司绩效管理暂行办法》《中邮资本管理有限公司人力资源管理暂行办法》等，计划制定《中邮资本管理有限公司员工手册》《中邮资本管理有限公司保密工作实施细则》，进一步提高内控制度的执行效果和管控效率，使内控制度更加适应公司经营和发展需要。

　　通过此次内控制度梳理，各部门对科学的内控管理知识进行了系统学习，进一步提高了员工的合规经营意识。下一步，公司将按照实施方案持续完善内控制度，并做到有规必依、遵规必严。